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南京脑科医院黄牛票贩子号贩子跑腿代挂号电话西南期货长春营业部被出具警示函:因存在对异常交易行为核查工作不到位等违规

05-27 实时新闻

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  中国网财经5月26日讯 日前,吉林证监局发布相关行政监管措施披露, 经查,西南期货有限公司(简称“西南期货”)长春营业部存在以下违规行为:一是对异常交易行为核查工作不到位,未有效排查风险。二是对居间业务合规管控不足。对个别居间人名下客户与公司其他客户IP地址、MAC信息均一致的情形回访工作不充分,对个别居间人名下客户交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  吉林证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对西南期货长春营业部采取出具警示函的监督管理措施。吉林证监局要求,西南期货长春营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改,并向吉林证监局提交书面整改报告。


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  公开资料显示,西南期货(SouthWest Futures Co., Ltd.)是经中国证监会批准,重庆市市场监督管理局核准的期货公司。公司成立于1995年6月,是西南证券旗下全资子公司,公司注册资本为人民币8.5亿元。公司总部设立于重庆,现有17家分支机构和近百家IB营业网点,并全资拥有一家期货风险管理子公司,业务覆盖全国。

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